财联社5月28日讯(记者 周晓雅)5月尾声渐近,权益基金发行寒意未退,债基仍是发行市场主力。
Wind数据显示,截至5月28日,5月以来已新成立62只基金,合计新发份额为516.23亿份。发起式基金的数量在5月新发产品中占比三成左右,一些发起式基金出现外部“零认购”的情况。
具体到各类型,股票型和混合型基金的新发份额占比较4月回升。5月以来27只新成立的股票型基金发行份额合计为65.16亿份,占新发基金总份额的12.62%;12只新成立混合型基金合计发行份额为31.37亿份,占比为6.08%。
不过,平均下来,权益基金的新发规模均值仅刚过2亿元的成立门槛线,募集超10亿元的权益基金更是寥寥无几。债基新发规模占比仍超过八成,5月以来新发规模居前10只产品均为债基,但出现债基成立10天左右即被大额赎回。
整体来看,截至5月28日,年内已新成立474只基金,合计发行规模为4355.10亿份;债基的新基金数量为150只,发行规模合计为3412.67亿元,占比为78.36%;新成立的股票型基金有175只,发行规模为513.04亿元,占比11.78%;另外,今年新成立106只混合型基金,合计发行份额为322.65亿元。
新成立基金超三成为发起式
5月以来的新成立产品中,22只为发起式产品,数量最多的是发起式被动指数型基金,有11只,占比一半;其次是偏股型基金,有4只,另外还有2只QDII的发起式基金在5月成立。
外部投资者“零认购”的现象在5月仍有出现。5月15日,兴银先进制造智选混合发起成立,该基金的认购户数仅1位,即基金公司自购1000万元,募集期仅有1天。
5月16日成立的银河中证机器人指数发起式,募集有效认购总户数有2位,一位是基金公司自购的1000万元,另一位是公司员工认购10元,最终产品的成立规模为1000万零10元,该基金的募集期也只有1天。
同样只募集一天,富国医疗产业的有效认购户数有16位,成立规模为1057.7万元,其中的1000万元为基金公司自购。在业内人士看来,发起式基金更多为了“保成立”,而非更多的认购户数或者更大的募集规模,一日结募的情形并不罕见。
不过,也有本月成立的发起式产品取得了超3亿元规模的募集成绩。5月7日,建信开元金享6个月持有期债券发起成立,该基金的募集规模为3.29亿元,其中基金公司自购1000.38万元,基金公司员工认购了91.62万元,剩余的均为外部认购,总认购户数达1650户。南方中证 服务联接基金的成立规模也达到1.33亿元,募集有效认购总户数为12282户。
权益基金发行待回暖
股票型基金和混合型基金的发行基金规模占比环比回升,但是平均发行份额为2亿份左右,维持在较低水平。
宽基、红利主题的权益基金较受资金青睐。截至5月28日,本月新成立规模最大的权益基金为银华中证A50联接基金,成立规模为10.81亿元,在5月22日成立。随着联接基金的成立,A50ETF也迎来了增量资金,数据显示,银华中证A50联接基金成立2天后净值波动,而银华中证A50ETF截至5月27日规模为16.61亿元。
还有富国中证红利低波动ETF、富国沪深300ETF这2只权益类基金成立规模也超过7亿元,在募集期间,这2只产品均是提前结募,募集期缩短了5天以上,最终分别募集了7.95亿元、7.17亿元。从富国中证红利低波动ETF的上市交易书来看,个人投资者持有份额占比97.40%,前十大持有人均为个人。
主动权益类基金中,中欧价值精选的成立规模暂时在5月的发行市场领先,为6.97亿元,该基金公司旗下的中欧景气精选也是4月新发规模最大的主动权益基金。公开资料显示,这2只产品均属于中欧基金多资产团队smartβ+α策略产品线,该团队致力于提供一种系统化、流程化、透明化的解决方案。
结合5月基金的募集期调整情况,部分权益类基金相较追求更大的募集规模,更倾向提前结募入场。业内人士看来,这既有基金经理希望尽快布局抓住市场机遇的原因,也有部分产品并非新发重点宣推产品,且募集规模满足已成立条件,因此选择提前结束募集。
比如,宏利睿智成长的原定募集期为2月16日至5月15日,最终提前至5月10日结束募集。5月14日,该基金即宣告成立,成立规模5.58亿元,成立后的第三天,该基金净值已出现变化。国联安价值甄选的募集截止日也提前了12天,最终募集规模为2.88亿元,包括公司员工认购的22.94万元。该基金也是在5月14日成立,5月17日即出现产品净值变动。
截至5月28日,5月以来有22只基金宣布提前结募,其中的12只为权益类基金;7只基金延长募集期,其中的6只为权益类基金。
债基仍是发行主力
整体来看,债基是基金发行市场主力的这一趋势并未出现太大改变。截至5月28日,5月以来新成立规模超10亿元的基金有11只,其中的10只产品均为债基。
兴业添盈、鹏华永兴等2只中长期纯债产品“顶格”募集,募集规模均为79.9亿元,募集有效认购总户数分别为295位、273位。摩根瑞欣利率债的发行规模也达到62.3亿元,而方正富邦锦利3个月定开债、华富恒惠纯债的成立规模也在30亿元以上。
不过,值得留意的是,一些债基成立不久后即出现大额赎回的情况。比如,前述的摩根瑞欣利率债在5月10日成立,5月23日公告称基金在5月22日发生大额赎回,为确保基金持有人利益不因份额净值的小数点保留精度受到不利影响,自5月22日起提高基金份额净值精度至小数点后8位,小数点后第9位四舍五入。
来源:财联社
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