从事不符合规定的明股实债业务 晋建私募被广东证监局责令改正

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　　上证报中国证券网讯(记者唐燕飞)近日，广东证监局对晋建私募基金管理(横琴)有限公司(简称“晋建私募”)采取责令改正措施。

　　经查，该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是向合格投资者之外的个人募集资金。二是从事不符合规定的明股实债业务。三是向投资者提供的信息披露文件不准确。四是在投资者风险测评问卷中注明得分情况与风险承受能力等级、产品风险评级之间的匹配关系，未取得部分投资者资产证明文件，投资者适当性管理存在不足。

　　广东证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并表示该公司应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。

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来源：上海证券报·中国证券网

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