财联社7月15日讯（记者 陈俊兰）7月15日，重庆证监局披露了对财信证券重庆新溉大道证券营业部的3张罚单，因员工未取得投资顾问资格开展业务，营业部及员工双双被罚。
重庆证监局罚单显示，财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项违规问题：
一是在聘任员工陈逸时，未严格履行任职考察主体责任。
二是对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。
重庆证监局依据相关规定，决定财信证券重庆新溉大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
同时，另一张罚单显示该营业部员工陈逸在展业过程中同时也存在两项违规行为：
一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务。
二是2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。
重庆证监局决定对该营业部员工陈逸采取责令改正的行政监管措施。
同天的罚单还开给了营业部员工邓波，罚单中提到，邓波在财信证券重庆新溉大道证券营业部工作期间，存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的情况。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定，被采取出具警示函的行政监管措施。
根据相关规定，从事证券、期货投资咨询业务的机构或个人必须取得中国证监会的业务许可。另外，证券基金经营机构及其工作人员应当严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
多家券商因未取得执业资格展业频频被罚
经纪业务作为券商基础业务的构成，由于分支机构和从业人员众多，因此展业过程中的违规行为时有发生。据不完全统计，6月以来至少已有超10张关于券商经纪业务的罚单，其中从业人员未取得投资顾问资格展业被频频提及。
7月11日，国融证券收到福建证监局下发的3张罚单。其中1张罚单显示，国融证券福州东街证券营业部员工池启崟执业期间存在两项违规行为：一是在未取得证券投资顾问资格的情况下，向客户提供证券投资建议；二是安排他人顶替通过网络开展投顾业务。福建证监局决定对池启崟采取出具警示函的行政监管措施。
6月27日，广东证监局披露1张罚单。事涉长江证券惠州金山湖证券营业部关公张英健在从业期间存在：一是在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户作出买卖具体证券的投资建议、二是向客户承诺投资收益的两项违规行为。广东证监局决定对张英健采取出具警示函的行政监管措施。
6月17日，深圳证监局披露1张罚单。罚单指出，原安信证券（现更名为国投证券）员工李楚豪在工作期间，在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下，向投资者提供证券投资建议；另外在向投资者提供期货投资建议时，与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益。深圳监管局决定对李楚豪采取出具警示函的行政监管措施。
6月5日，山东证监局披露针对中泰证券及两名员工的3张罚单。其中1张罚单指出，中泰证券一名从业人员存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下，私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为。山东证监局决定对该员工采取出具警示函的行政监督管理措施
展业同时需加强合规意识
今年5月，中证协为加强证券从业人员执业道德建设，发布《证券从业人员职业道德准则》征求意见，拟定了证券从业人员执业的六大准则：诚实守信，专业尽职、以义取利，珍惜声誉、稳健审慎，致力长远、守正创新，益国利民、依法合规，廉洁自律、尊重包容，共同发展。
同时，《准则》强调了加强从业人员管理的重要性，督促行业机构严把任职“入口关”，突出社会公德、职业道德和个人品德，推动培养德才兼备的 人才队伍。并且还提到了完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制。
在“严监严管”的背景下，券商在开展业务的过程中，更应该注重合规意识，必须牢牢守住业务底线。应该进一步强化和巩固行业文化建设成果，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。应当严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险，坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，确保夯实合规风控的根基。
来源：财联社
标签：