财联社8月2日讯（记者 周晓雅）8月伊始，期货行业再披露多张罚单。
先是厦门证监局披露了5张罚单，瑞达期货和国贸期货及相关人员被罚，违规行为分别涉及 营销、居间业务。
山东证监局则披露了此前在6月27日向光大期货淄博营业部及曾就职该营业部人员开出的罚单，涉及内控管理。
今年以来，期货行业整体面临的监管力度趋严，年内罚单总数超40张，至少涉及28家期货公司。同时，行业还面临着净利润下行的挑战，期货传统经纪业务营收承压，市场成交量同比下滑。不过，作为行业的创新业务之一，风险管理业务对期货行业净利润的贡献愈发凸显。
营销业务展业违规
针对瑞达期货的罚单提及，该公司 营销业务内部控制不健全，在开展 营销业务过程存在五个问题。
一是个别员工在取得期货从业资格证之前从事期货业务活动；二是部分宣传营销内容片面宣传；三是与第三方机构合作模式不规范；四是部分宣传营销内容审核留痕不到位；五是个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。
为此，厦门证监局对瑞达期货采取责令改正的监督管理措施，并记入诚信档案。另外，陈培琛作为瑞达期货 机构部经理，费飏作为公司合规总监，未按照相关规定恪尽职守，对公司相关违规行为负有责任，因此被厦门证监局采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
同时，葛昶作为瑞达期货总经理，杨明东作为公司首席风险官，也因未按照相关规定勤勉尽责，对公司相关违规行为负有责任，被采取监管谈话的监督管理措施。
国贸期货被查出的违规行为则是涉及居间业务。厦门证监会表示，国贸期货晋江营业部存在委托不符合条件的人员从事居间业务的情形。江显斌作为该营业部负责人，对相关违规行为负有直接责任，且他存在向客户介绍他人代为从事期货交易，并从中收取不正当利益的行为。因此被采取出具警示函的监管措施。
国贸期货也因对下属分支机构、员工管理不到位，存在个别分支机构委托不符合条件的人员从事居间业务、个别员工向客户介绍他人代为从事期货交易并从中收取不正当利益的情形。公司整体被厦门证监局采取责令改正的措施。
山东证监局则查出，光大期货淄博营业部未有效执行大额交易和可疑交易报告管理、客户回访管理、合规培训等内控制度。此外，该营业部未妥善处理客户投诉和纠纷。因此，该证监局对这一营业部采取责令改正的行政监管措施。
段盼盼则被查出在光大期货淄博营业部从业期间，存在以下行为。一是以申请交易所补贴名义要求营业部客户向你个人银行账户转入资金。二是向客户提供虚假对账信息。三是将营业部客户账户信息泄露给他人。四是私下接受客户委托进行期货交易。
上半年行业利润缩水超三成
今年以来，出现在期货行业 营销业务的罚单并不少见， 营销业务本身也是监管的重点。
近日，宁夏证监局发布的机构监管通讯披露了近期证券期货经营机构及从业人员违规典型案例。其中，某期货公司 营销业务合规管理不到位的情形被提及。
河北证监局最新发布的河北证券期货机构监管通讯则提到了微信展业管控失效问题。该局表示，各机构应切实加强对经纪业务营销活动的统一管理，务必把牢对员工微信展业行为的合规管控，严格落实从业人员管理的各项规定要求，确保规范发展。
整体来看，“新国九条”出台的背景下，期货行业年内监管处罚同比增长显著。2024年上半年，中国证监会及其派出机构出具的罚单总数超过40张，涉及至少28家期货公司及其分支机构。中期协也发布了16张纪律惩戒决定。
从业人员执业行为的管理受监管关注度较高，其中，又以 营销、投资咨询业务等人员违规从业被处罚较多，居间业务也存在个别居间人展业风险未予以及时排查的情形。
监管力度加强的同时，期货公司的整体营收情况持续受到行业关注。中期协数据显示，截至2024年6月末，全国共有150家期货公司，分布在29个辖区。2024年6月交易额44.97万亿元，交易量5.97亿手，营业收入35.10亿元，净利润8.09亿元。
6月单月行业的净利润较5月有所上涨，但与去年同期的12.59亿元相比，则下滑了35.74%。
结合此前披露的数据，今年上半年，期货公司合计营收达179.76亿元，净利润合计为38.44亿元。与去年同期（49.84亿元）相比，行业净利润下滑22.87亿元，拉长时间看，2022年上半年以来，期货行业的净利润呈逐年下滑的趋势。
净利润下滑的背景下，作为大多数期货公司的主要盈利项，传统经纪业务承压已成为行业共识。从成交数据来看，今年上半年期货市场的成交量为34.6亿手，同比下降12.43%；累计成交额为281.51万亿元，同比增长7.40%。
今年上半年，期货交易所2024年交易手续费减收文件发布，其中提到特定程序化报备客户不参与手续费减收。近日，多家期货交易所还宣布申报费收费的调整，这也被业内视为针对期货高频交易影响较大的措施。
不过，风险管理业务近年对行业净利润的贡献愈发凸显。数据显示，今年上半年，期货风险管理公司累计实现营业收入1135.19亿元，同比增长4.7%；净利润8.53亿元，同比增长6.9%。其中，今年6月期货风险管理公司单月实现净利润7.70亿元。
来源：财联社
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