财联社8月9日讯（记者 林坚）8月9日，贵州证监局连续披露了四张与中天国富证券的罚单。一是对中天国富证券采取责令改正并增加内部合规检查次数措施；二是对时任中天国富证券董事长余维佳采取出具警示函措施；三是对时任中天国富证券总经理李志涛采取监管谈话措施；四是将时任中天国富证券监事、办公室总经理王珂认定为不适当人选。前三者均被记入证券期货市场诚信档案。
图为地方证监局开具给中天国富证券的最新罚单
图为地方证监局开具给时任中天国富证券董事长余维佳的最新罚单
图为地方证监局开具给时任中天国富证券总经理李志涛的最新罚单
图为地方证监局开具给时任中天国富证券监事、办公室总经理王珂的最新罚单
整体来看，券商主体、时任两位“一把手”和监事都被采取了行政监管措施，事出何因？根据开具给中天国富证券的罚单，主要列明了四大问题：
一是个别员工未经内部审批擅自使用公司印章，致使公司出现风险敞口。
二是在开展债券承销业务过程中未勤勉尽责，未有效管控业务风险。
三是“三会一层”（注：“三会”是指股东大会、董事会、监事会，“一层”是指公司执行机构，具体是指总经理等高管层）运作不规范、激励与约束机制不到位、全面风险管理系统不健全。
四是自营投资部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准，在规定期限内未予改正。
根据上述罚单，余维佳以及李志涛对公司印章管控失控负有直接管理责任，因此分别被采取了对应的行政监管措施。记者了解到，员工未经内部审批擅自使用公司印章的情况，这是“大忌”，此举致使中天国富证券出现风险敞口的情况，而这个个别员工就是时任中天国富证券监事、办公室总经理王珂。这些都违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等监管规定。
王珂3年内也不得担任券商董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人或实际履行高管职务。
罚单内容事涉历史违规问题
对中天国富证券，证监局也依规做出了要求，责令中天国富证券自本决定书下发之日（2024年7月23日）起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查结束后5个工作日内向贵州证监局书面报送合规检查报告。
这些罚单内容均为历史违规问题所致。余维佳以及李志涛在中天国富证券任职时是在2016年至2021年，距离眼前也有数年了。
据财联社记者近期报道，2024堪称证券业“强监管年”，机构与个人“双罚”特征明显，一单违规事项往往涉及多张罚单，直接责任人、公司法定代表人、业务负责人等一度出现同时被罚情形。数据显示，截至7月18日，今年以来，监管已向券商下发多达320张罚单，年内199个自然日，平均每天1.6个罚单，波及64家券商或资管子公司，293名从业人员被罚。
明显看到，近年来，证监会、各地证监局、交易所、中证协加大对券商突出问题的整治。2023年9月8日，证监会发现中天国富存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。
今年3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，也即相关机构建设的“施工图”。其中强调，全面强化监管执法。坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击。加强行业机构股东、业务准入管理，完善高管人员任职条件与备案管理制度。
图为证监局连发四张罚单，事关中天国富证券
时隔近两年，余维佳“重回视野”
在业界看来，本次罚单也是余维佳以另一种方式回到了行业视野。作为一名券业老将，余维佳生于1964年，二十余年征战证券业，在1998年至2011年就职于招商证券、西南证券。
到了2016年9月，时任西南证券的余维佳“转战”中天国富证券任董事长，开启新的征程直到2021年离开，随他一起加盟中天国富证券的老部下就包括此次罚单中的李志涛，李志涛在招商证券时期已跟随余维佳。
在中天国富证券执掌的日子里，作为投行界“老兵”，余维佳率领高管团队使得公司多个业务突飞猛进，尤其是投行业务发力颇为迅猛，并购业务过会数量一度跻身业内第8名。
2022年3月，余维佳加盟老牌券商世纪证券，余维佳离职后，由李志涛代任中天国富证券董事长兼总经理，2016年，李志涛追随余维佳加入中天国富证券任总裁。不过仅在不到一年的功夫，2022年年底，时任世纪证券董事长、总经理余维佳被有关部门带走配合调查。
世纪证券披露的2022年年报中提到，余维佳因个人原因无法履职，自2022年11月8日起，由李剑峰临时代为履行法人职责，由李志涛临时代为履行总经理职责。2023年5月，世纪证券大股东前海金控总经理李剑峰出任世纪证券党委书记、董事长。
来源：财联社
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