财联社8月17日讯（记者 周晓雅） 营销合规成为今年期货监管方向的一大重点。
昨日，深圳证监局披露了4张期货罚单，均涉及 营销合规问题，海航期货、平安期货2家期货公司均被责令改正，2家期货公司的相关高管则是被出具警示函。
今年以来， 营销成为期货业监管的主要方向之一，且相关的罚单显现监管的精细化。为切实保障合规展业，深圳证监局也曾提到，应建立健全 营销内控制度，明确营销渠道、营销内容、第三方合作平台资质等管理规范，采取有效措施加强从业人员执业行为的监测管理。
第三方数据显示，今年以来，期货行业的罚单数已接近百张，涉及被罚的期货公司及其分支机构达42家。除了深圳证监局以外，厦门、浙江、山西等辖区的期货公司或分支机构也出现因 营销违规被罚的情况。
再因 营销被罚
具体来看，深圳证监局在针对海航期货的罚单中提到，经查，该公司在开展 营销活动中存在未对合作广告公司进行充分尽调与评估、未对 营销过程实施有效管控等问题，反映出公司内部控制存在缺陷。
为此，深圳证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施，并要求公司立即整改，建立健全并严格执行内控制度，加强 营销活动全链条管理和监测，切实保护交易者合法权益。
作为海航期货的副总经理，宋晓臣负责管理公司投研、交易咨询及营销等活动，对海航期货上述违规行为负有责任。因此，深圳证监局决定对其采取出具警示函监管措施。
平安期货被查出在开展 营销活动中存在的问题则是向客户宣传开户送奖励活动，部分营销宣传材料内容不规范，业务部门未严格落实公司内部合规管理要求，在使用企业微信对接服务客户过程中，未全面监测风险及留痕存档。
深圳证监局表示，上述问题反映出该公司内部控制存在缺陷。为此，该局决定对平安期货采取责令改正的监管措施，也要求该公司应当立即整改，提升合规水平，严格规范营销宣传行为，加强 营销活动全链条管理，切实保护交易者合法权益。
袁建峰作为平安期货总经理，主持公司全面工作，对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对他采取出具警示函监管措施。
从此前披露的数据来看，上述2家期货公司均是年内第一次收到罚单。作为中小型期货公司，海航期货去年因发力营销，使得公司经纪业务收入增长显著。海航期货2023年报显示，公司去年经纪业务手续费收入为4968.71万元，同比增加155.38%。
对此，海航期货表示，主要是经纪业务规模较去年增长所致，经纪业务手续费收入在去年营收的占比也提升至78.13%。公司还表示，应付货币保证金占总资产比重上升，系公司去年加强营销，经纪业务客户数量及权益规模同比增长所致。
科技则是平安期货的特色之一。公司官网提到，平安期货以 科技为基础，依托行业领先的技术系统，组建高效率的业务团队、专业化的经营团队及客户服务团队，针对不同的客户类型，输出定制化服务方案，满足客户多元化的投资需求，打造行业领先的、以客户服务为核心的期货经纪商，致力成为行业一流的衍生品服务平台。
另外，经过多年的积累与发展，平安期货实现经营业绩增速换挡，近3年来公司净利润复合增长率达30%，人均创收位居行业前3（数据统计截止至2022年底）。
营销违规处罚趋细、力度趋严
虽然上述2家期货公司均是年内首次被罚，但期货行业年内针对 营销违规的罚单出现较多，且针对 营销违规的监管更加精细化。
比如，深圳证监局在今年二季度曾表示，近期，集中力量开展2024年期货公司专项排查工作，统筹发挥协作优势，确保专项排查摸得全、查得深、有效果。截至6月底，深圳证监局已完成辖区14家期货公司的专项排查。对公司内控管理方面问题，督促公司即查即改；对发现的违规问题，及时采取措施，尽快消除风险隐患。
其中，针对 营销方面，深圳证监局还强调，辖区各期货经营机构应当建立健全 营销内控制度，明确营销渠道、营销内容、第三方合作平台资质等管理规范，采取有效措施加强从业人员执业行为的监测管理，切实保障合规展业。
除了深圳证监局，厦门证监局也在月初披露与 营销相关的期货罚单，涉及员工在取得期货从业资格证之前从事期货业务活动、宣传营销内容片面宣传、与第三方机构合作模式不规范、部分宣传营销内容审核留痕不到位、个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等违规行为。
浙江证监局也在上月披露了数张与 营销相关的期货业罚单。违规的期货分支机构出现不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形。
来源：财联社
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