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不仅倒腾私募牌照,还买卖私募高管资格,亦鼎基金一堆“烂账”被曝出

导读 财联社8月27日讯(记者 封其娟)在私募高管必须具有基金从业资格的规定下,私募基金为了顺利登记或“保壳”,持证人员与缺证私募达成交易...

财联社8月27日讯(记者 封其娟)在私募高管必须具有基金从业资格的规定下,私募基金为了顺利登记或“保壳”,持证人员与缺证私募达成交易,私募高管“挂靠”风气一度甚嚣尘上。如今,竟出现了私募及私募高管因出售高管资质被罚,但细究发现,其中或也有“挂靠”意味。

浙江监管局最新披露,因存在“买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质”等四类违规行为,亦鼎基金及2位高管均被采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。该局指出,公司时任法定代表人、执行董事和总经理宋子亮,是私募基金管理人资质以及高管资质的出售方,股权代持和向中基协报送虚假信息的知情方,与实控人于海涛,均对上述问题负有责任。

据天眼查变更记录,2022年11月,亦鼎基金法定代表人、股东方、高管大变更。新股东颜兆祥,还接替宋子亮担任亦鼎基金法定代表人、执行董事兼总经理。而直至今年7月注销,中基协披露的亦鼎基金高管及股东,尚未与工商变更同步。

据中基协,宋子亮2017年已取得基金从业资格,目前还是另一私募实控人及法定代表人。而天眼查显示,颜兆祥仅在亦鼎基金1家公司任职,目前还无法从中基协查取颜兆祥是否取得基金从业资格。

沪上一私募人士指出,即使私募的高管、股东已完成工商变更,只要不符合要求,协会还是会严格审核。近年来,私募高管备案的要求愈发严格、门槛更高,对投资总监、合规总监的履历审核尤其细致。对于没有公开业绩的基金经理而言,备案也存在较大困难。

还有业内人士指出,如果现有条件、资质符合协会要求,按照流程申请私募管理人资质就好。因为私募资质交易成功后的变更手续也很麻烦,这种重大变更等同于重新备案,需要经历的流程、投入的时间成本,差别不大。这就会催生一系列的“钻空子”操作,比如股权、高管等暂不变更,但买方已经展开实际业务。

该人士直言,如果“买壳”的最终目的是为合理合法开展私募业务还好,而大多数情况下,凡是想通过“买壳”拥有私募资质的情形,基本不符合协会要求。

注销前协会登记高管、股东,未与工商同步

浙江监管局8月27日一连下发5份罚单,涉及2家私募及旗下共3位高管。

值得注意的是,亦鼎基金在展业过程中具体存在的四类违规行为:一)买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质;二)向中基协报送虚假信息;三)从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务;四)未配合监管部门履行职权。

从私募违规行为看,“出售高管资质”的说法实为少见。但值得注意的是,被罚私募亦鼎基金股东、高管的新旧更替。

杭州亦鼎基金是一家私募股权、创投基金,成立于2017年3月,同年12月完成登记,今年7月23日主动注销。经查,该私募的公众号文章更新截止至2021年12月31日。

天眼查显示,2022年11月,亦鼎基金股东由南京华吾鼎昆信息科技集团有限公司、南京鼎之昇投资管理有限公司变更为金宸控股(山东)有限公司、颜兆祥;高管层面,颜兆祥接替宋子亮成为亦鼎基金法定代表人、执行董事兼总经理,还接替袁从龙担任财务负责人,杜更新接替陈家财担任公司监事。

与此同时,亦鼎基金由有限责任公司变更为其他有限责任公司;备案在册的联络员工也由王海红变更为颜兆祥。

而直至注销前,亦鼎基金在协会的登记信息还未与工商变更同步。据中基协披露,已注销私募亦鼎基金的法定代表人、总经理、执行董事仍显示为宋子亮;该私募股东也仍显示为南京华吾鼎昆商务信息咨询有限公司、南京鼎之昇投资管理有限公司。

作为亦鼎基金此前的股东之一,南京鼎之昇本身是一家私募证券投资基金,实控人及法定代表人均是宋子亮。中基协披露,南京鼎之昇成立于2014年10月,2015年12月完成登记,注册及实缴基本均为1000万元,管理规模区间10-20亿元。该私募由宋子亮、康凯分别持股65%、35%。

履历显示,创办鼎之昇之前,宋子亮曾在华泰证券一营业部担任区域经理一年多。辞职后,做了6年的独立投资人。中基协披露,宋子亮2017年7月取得基金从业资格。

而天眼查显示,颜兆祥、杜更新目前仅在亦鼎基金任职。对此,业内人士称,取得基金从业资格的个人,一般需要在私募、公募、基金销售等机构任职,没有挂靠任职机构会影响年检。当然,资格考试过了缺没在机构任职的情况也不在少数。

另据天眼查披露,因借款合同纠纷,被告方亦鼎基金、南京鼎之昇与原告贺某1、张某、贺某2、刘某的官司,在今年5月开庭。

(财联社记者 封其娟)

来源:财联社

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