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涉违规开展基金销售,平安银行被深圳证监局出具警示函

导读 小枫来为解答以上问题。涉违规开展基金销售,平安银行被深圳证监局出具警示函,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!  6月28...

小枫来为解答以上问题。涉违规开展基金销售,平安银行被深圳证监局出具警示函,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!

  6月28日,深圳证监局发文称,经查,平安银行(000001)存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定,深圳证监局决定对平安银行采取出具警示函行政监管措施。截至今天下午发稿,平安银行方面暂未对上述行政监管措施给予回应。

  南都湾财社记者注意到,《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十四条明确,基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得“采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金”。

  据观察,尽管证监会早有明令,但是近年来基金销售仍有一些违规乱象,特别是送红包、送基金份额成为 基金销售平台普遍采取的促销手段。

  记者也注意到, 机构合规经营一直是监管部门关注的重点。今年5月,平安银行刚被国家 监督管理总局罚没逾6700万元,主要涉及公司治理与内控、信贷业务违规、理财业务违规等问题。

  采写:南都湾财社记者卢亮

  记者

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来源:南方都市报

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